节制71个账户把持股票超等“牛散”被罚没4.5亿

  控制71个账户操纵股票超级“牛散”被罚没4.5亿

  证监会近日公布一则行政处罚决定书,潘日忠通过控制71个证券账户操纵“天铁股份”“嘉澳环保”“鼎捷软件”“瑞普生物”等4只股票,被没收违法所得共计2.23亿元,并处以相同金额罚款,共计罚没4.46亿元。“牛散”潘日忠申辩“文化程度不高,对交易规则法律法规不了解”被证监会驳回。

  用多种手段影响股票价格和交易量

  调查显示,2018年12月19日至2019年3月1日,潘日忠控制使用31个账户,采用多种手段影响“天铁股份”交易价格和交易量,盈利3745万元。天铁股份是一家专业从事轨道工程橡胶制品研发、生产和销售的高新技术企业。天铁股份最近三年营收和净利润均保持增长势头,最新市值为126亿元。

  2019年1月14日至2月15日,潘日忠控制使用32个账户,采用多种手段影响“嘉澳环保”交易价格和交易量,盈利3364万元。嘉澳环保是一家专门从事环保增塑剂和稳定剂研发、生产和销售的股份有限公司。最近三年,嘉澳环保营收保持增长,去年净利润同比下滑40%,目前最新市值为31亿元。

  2019年3月14日至4月15日,潘日忠控制使用42个账户,集中资金优势、持股优势连续买卖,影响“鼎捷软件”交易价格和交易量,盈利1.33亿元。鼎捷软件主要以制造业、流通业及微型企业的信息化建设与管理软件应用咨询、销售与服务为主营业务。最近三年,鼎捷软件营收净利润均保持增长,但今年前三季度净利润略有下滑,目前最新市值为61亿元。

  2019年4月1日至5月22日,潘日忠控制使用49个账户,采用多种手段影响“瑞普生物”交易价格和交易量,盈利1937万元。瑞普生物是一家服务于动物健康产业的高新技术企业,主要从事兽用生物制品和兽用制剂研发、生产、销售和技术服务。最近三年,瑞普生物营收和净利润均快速增长,目前最新市值为108亿元。

  以文化程度不高等理由请求减轻处罚

  在听证过程中,潘日忠及其代理人提出,请求减轻处罚,只罚没违法所得。潘日忠及其代理人提出的理由包括:潘日忠不具有操纵证券市场的故意。潘日忠文化程度不高,对证券交易规则及相关法律法规不了解,对涉案股票的交易方式不清楚。潘日忠系初犯且事发后积极配合调查,依法应减轻处罚。潘日忠愿意努力筹资退还获利;请求对其减轻处罚。事先告知书所拟定的处罚金额过高,将严重影响潘日忠的生活以及公司、投资项目的运营等。

  证监会对当事人陈述申辩意见不予采纳

  经复核,证监会认为,当事人具有操纵市场的主观意图。潘日忠为实施操纵行为,通过自行介入或者配资中介介入证券账户,共控制并使用71个证券账户,集中资金优势、持股优势,利用连续交易、对倒等手段影响“天铁股份”“嘉澳环保”“鼎捷软件”“瑞普生物”交易价格和交易量,扰乱了证券市场秩序,足以认定潘日忠具有操纵上述4只股票的故意。

  潘日忠及其代理人提出的对法律法规不了解、对交易行为性质不清楚,不构成免责理由。本案违法所得计算正确。违法所得是指当事人实施操纵行为而获取的全部收益,本案计算的违法所得已经扣除相关交易税费,潘日忠及其代理人提出的违法所得应扣除配资成本没有法律依据。

  证监会对当事人的陈述申辩意见不予采纳。

  文/本报记者 刘慎良 统筹/余美英

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